EB-5新法政策备忘录（政策手册/审案手册），现在开始第八章，也是最后一章。

“精华版”挑选了比较重要、常见的内容，给各位朋友分享。

导读

如果没看过预告篇和前几章的朋友，建议阅读一下：《预告》《第一章》《第二章（1）》《第二章（2）》《第三章》《第四章》《第五章》《第六章》《第七章》

新法下，关于EB-5投资移民的政策手册，共有8章。

目录大体包括

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第 1 章 - （设立EB-5投资移民法案的）目的和背景

A、目的
B、EB-5投资移民法案的目的和背景
· EB-5类别的开端
· 区域中心项目的创建
· 区域中心项目的演变
C、法律授权
第 2 章 - （EB-5投资移民）申请者的资格要求
A. 投资资本
B. 综合商业计划
C. 新商业企业
D. 就业岗位创造
E. 举证责任
F. 优先日
第 3 章 - （EB-5）移民申请裁决
A. 区域中心模式下的EB-5申请
B. 直投申请
C. 重大变更

D. 决定

E. 在区域中心、NCE或JCE违反EB-5计划后的诚信投资者

第 4 章 - 区域中心的申请

A. （区域中心的）资格

B. 文件和证据

C. 裁定

D. 修订

E. 记录保存和审计

F. 年度报表

G. 诚信基金

H. 终止、暂停和其他处罚

第 5 章 – （EB-5）项目申请

A.（项目）资格

B. 文件和证据

C. 裁决

D. 修订

E. 撤销和处罚

第 6 章 - （EB-5项目的）直接推广者和第三方推广者

第 7 章 – 解除（有条件绿卡的）条件

A、投资和维持投资的证据

B、创造就业岗位的证据

C、重大变更

D、在I-829表格申请未决期间，延长有条件绿卡身份

第 8 章 – 处罚和自由裁量权决定【本文】

·处罚

·自由裁量权决定

本章涉及的一些常见词汇英中对照：

Sanctions：处罚

Discretionary Determinations：自由裁量权决定

Suspensions：暂停（资格或申请）

Debarment：取消资格

Termination：终止（资格或申请）

第八章

处罚和自由裁量权决定

Sanctions and Discretionary Determinations

A. 处罚

2022年EB-5改革与诚信法案 （RIA 2022，EB-5新法），授权美国移民局USCIS对EB-5计划中各种参与者的违规行为，实施不同类型的处罚，包括暂停、取消资格和终止。

1. 一般流程

如果USCIS确定出现了违规行为，并应当采取暂停、取消资格或终止措施，USCIS会向受影响的个人或实体发出处罚意向通知。该通知包括：

• 违规行为的概述；和

• 处罚期限（如适用）和处罚条款的描述，例如，违规行为是否可以纠正。

• 
  

USCIS通常会在发出处罚意向通知后，给予30天的回复期限。并在其酌情考虑下，可以考虑在30天后收到的回复。

USCIS可能会根据需要，针对任何给定的违规行为，向多方发出处罚。每个个人或实体，都会收到针对每项处罚的通知。

USCIS还可以根据需要，针对任何给定的违规行为，向同一个人或实体发出不止一项处罚。

在适用的情况下，USCIS在决定处罚的适当严重程度时，会考虑所有相关因素，包括但不限于：

【注：这部分内容很多，但不太实用，此处略。】

暂停、取消资格和终止，在提出上诉的期限届满时，或（如果提出上诉）上诉决定做出后，即为最终决定。投资者只需在收到USCIS 的取消资格或终止通知后180天内重新关联，即可利用《移民法》INA203(b)(5)(M)，重新建立关联的权利。【注：INA203(b)(5)(M)是关于发生项目不合规后、诚意投资者的处理】

2. 处罚类型

• 暂停

“暂停”通常会持续到通知中指定的期限，或者（如适用）直到个人或实体纠正其违规行为。

如果通知中包含了暂停期限，则暂停持续到通知中规定的日期为止。如果通知中没有列出日期，则暂停将持续到USCIS确定违规行为已得到纠正，并通知个人或实体解除暂停为止。

对于区域中心，“暂停”处罚不会终止其资格认定，区域中心必须继续遵守适用于获得资格认定的区域中心的所有要求，包括提交年度报表和每年支付EB-5诚信基金费用。

• 取消资格

USCIS的“取消资格”处罚，通常是禁止个人或实体参与EB-5计划，从而排除个人或实体将来参与EB-5计划的所有活动（的资格）。

如果USCIS禁止区域中心、NCE或JCE，它还会通知受影响的投资者。收到通知后，受影响的投资者有180天的时间与新的区域中心、新的NCE或JCE实体重新建立联系。

• 终止

当USCIS终止某区域中心时，该实体不再符合EB-5计划下的资格，并且不得提交项目申请、或招揽投资者。

如果USCIS终止区域中心，它还会通知受影响的投资者。收到通知后，受影响的投资者有180天的时间，与新的区域中心或新的商业企业重新关联。

B. 自由裁量权决定

USCIS如果在其自主裁量权下确定，批准EB-5相关移民申请、资格申请或利益（可能包括终止区域中心指定或禁止NCE或JCE）与国家利益相悖，因涉及公共安全或国家安全威胁，或移民申请、资格申请基于或涉及欺诈、欺骗、故意重大失实陈述或非法滥用，则拒绝或撤销该申请的批准。

USCIS拒绝或撤销EB-5的相关申请书、申请或福利的批准（可能包括终止区域中心指定或禁止新的商业企业或创造就业的实体，如适用）

1. 国家利益理由

【注：这部分内容不太实用，此处略。】

2. 欺诈和相关理由

• 欺诈和故意的重大虚假陈述

INA 203(b)(5)(O)的法定语言，与USCIS根据INA 212(a)(6)(C) 为可接受性而作出的欺诈和重大虚假陈述的调查结果不同。现有机构指南关于不能接受的情况下的欺诈和虚假陈述，是专门针对个人或实体针对美国政府实施的欺诈或虚假陈述的。

【注：这部分内容不太实用，此处略。】

• 欺骗

USCIS通常认为，（如果）申请是基于与申请相关的个人或实体的故意，导致他人相信不真实的事情，就认定为基于或涉及欺骗。

• 非法滥用

USCIS通常认为，（如果）与该移民申请、资格申请或利益相关的个人或实体，不当使用EB-5计划、或通过EB-5计划获得的资金，与犯罪有关或促进犯罪，则该移民申请、资格申请或利益，就是基于“非法滥用”或“涉及非法滥用”。在EB-5项目的背景下，“非法滥用”最有可能出现在与金融犯罪有关、或促进金融犯罪的EB-5资金滥用的背景下。

• 根据INA203(b)(5)(O) 可能触发调查结果的行动示例

个人投资者申请可能出现的欺诈、欺骗、故意重大虚假陈述或非法滥用的类型；与区域中心、新商业企业和创造就业机会实体相关的律师、移民代理、推广者，可能以包括但不限于以下行为：

【注：这部分内容很多，不太实用，此处略。】

【EB-5政策备忘录（政策手册）翻译件精华版，全文完】